校企合作LED成果如何轉(zhuǎn)化？分析專利轉(zhuǎn)讓模式及瓶頸

科研成果轉(zhuǎn)讓，遇到最大問題是合作雙方對(duì)價(jià)值的認(rèn)定。雙方怎樣接觸、談判并最終確立合作關(guān)系的？是不是所有的科研成果都能夠順利轉(zhuǎn)讓？

記者從南京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)處獲悉，截至今年11月，南京市發(fā)明專利申請(qǐng)39000件，同比增長(zhǎng)63.7%；發(fā)明專利申請(qǐng)量14800多件，同比增長(zhǎng)48.3%。南京缺的是把技術(shù)“變現(xiàn)”的能力。最突出的問題是科教人才資源轉(zhuǎn)化不充分，科技成果轉(zhuǎn)化水平太低。

在近日召開的2012中國(guó)(南京)專利交易會(huì)上，東南大學(xué)與南京思佑光電科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“思佑光電”)簽署合作研發(fā)LED燈自動(dòng)裝配技術(shù)及生產(chǎn)線協(xié)議，研發(fā)金額120萬元。南京工業(yè)大學(xué)一種超臨界法納米復(fù)合氣凝膠顆粒技術(shù)，轉(zhuǎn)讓給南京天印科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天印科技”)，轉(zhuǎn)讓金額500萬元。

這些高校科技成果轉(zhuǎn)讓背后有怎樣的故事？他們又是如何分配這其中的利益關(guān)系?記者進(jìn)行了深入的采訪。

成立新公司，企業(yè)是大股東

企業(yè)苦求轉(zhuǎn)型升級(jí)，高校希望成果轉(zhuǎn)化這是他們“一拍即合”，成為合作的好伙伴的最大動(dòng)機(jī)。

"超臨界法納米復(fù)合氣凝膠顆粒技術(shù)"是工業(yè)大學(xué)材料學(xué)院多年來一直進(jìn)行的研究項(xiàng)目，在2011年8、9月份材料學(xué)院就與天印科技有了接觸，企業(yè)也通過調(diào)研、分析市場(chǎng)、發(fā)展前景等方面來了解過這個(gè)項(xiàng)目。”南京工業(yè)大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

“對(duì)積極尋求轉(zhuǎn)型的企業(yè)來說，這是一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，這個(gè)產(chǎn)業(yè)去年第一次被寫入國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展的高新技術(shù)領(lǐng)域之中；而學(xué)校在選擇合作企業(yè)時(shí)，也有自己的考慮。我們要求企業(yè)要有一定的規(guī)模，有實(shí)力去做這個(gè)項(xiàng)目，還要看企業(yè)的理念是否與學(xué)校的理念相符合。”該負(fù)責(zé)人表示。

學(xué)校和企業(yè)雙方都有合作的想法之后，便開始協(xié)商如何合作。但畢竟高校的研發(fā)成果還處于實(shí)驗(yàn)，最后的成果還沒有放大，“怎樣合作，怎樣做大還是一個(gè)問題。”

恰逢南京提出“1+8”政策，包括科技創(chuàng)業(yè)人才項(xiàng)目“321”，由學(xué)院沈院長(zhǎng)領(lǐng)頭，學(xué)校和企業(yè)結(jié)合起來申報(bào)了“321”中的領(lǐng)軍型人才。

“我們要把項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化，由企業(yè)出資，兩家結(jié)合起來做，其中涉及到股份的處理等。相對(duì)于其他學(xué)校來說，南京工業(yè)大學(xué)一直以來比較開明，利用技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，企業(yè)付出相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)給學(xué)校，學(xué)校再把轉(zhuǎn)讓費(fèi)中的一部分拿出來作為技術(shù)股入股。利用這樣的方式來入股，我們合資成立新公司南京天印新材料科技有限公司。”

據(jù)了解，南京天印新材料科技有限公司是南京天印科技集團(tuán)旗下的子公司之一。“超臨界法納米復(fù)合氣凝膠顆粒技術(shù)”主要用于隔熱保溫、吸附的領(lǐng)域，比如說窯爐、石油管道的外保溫。根據(jù)專利評(píng)估公司的評(píng)估，通過雙方的溝通和協(xié)商，確定轉(zhuǎn)讓費(fèi)為500萬。

成立了新的企業(yè)后，原有公司內(nèi)部提供了場(chǎng)地、廠房，學(xué)校主要提供技術(shù)支持。成果產(chǎn)業(yè)化推向市場(chǎng)以后所產(chǎn)生的利潤(rùn)，根據(jù)股份持有的多少，按照正常的程序分紅。學(xué)校的總股份大約占25%，原來的企業(yè)占75%，后期的增資，按照股份的比例同比例的增資。

定價(jià)的原則：大家都不吃虧

“做電光源設(shè)備的圈子并不大，互相都知道、了解。思佑光電知道東大電光研究中心在這個(gè)行業(yè)中做裝備研究是最強(qiáng)的，因此選擇與東大合作。”東南大學(xué)電光源研究中心主任呂家東說道。

思佑光電是2008年成立，規(guī)模不大，注冊(cè)資金大約100多萬的股份制公司。公司是做電光源的生產(chǎn)設(shè)備，學(xué)校是做電光源的設(shè)備的開發(fā)與研究。

在這次合作之前，思佑光電與東大一直都有其他項(xiàng)目的合作，主要是在氣體放電燈的生產(chǎn)設(shè)備方面。公司委托學(xué)校做設(shè)備或者是生產(chǎn)線，公司提供研發(fā)資金，參加一部分調(diào)試以及提供調(diào)試場(chǎng)地，學(xué)校提供人力進(jìn)行設(shè)計(jì)、制造和調(diào)試等工作，相當(dāng)于外包研發(fā)。企業(yè)資金按照合同，首先研發(fā)項(xiàng)目要付40%的義務(wù)資金，在研發(fā)至制造的階段，付第二筆資金，設(shè)備進(jìn)場(chǎng)調(diào)試時(shí)付到90%的資金，等項(xiàng)目結(jié)束后結(jié)清尾款。而一個(gè)項(xiàng)目從設(shè)計(jì)到制造的時(shí)間大約在3個(gè)月至半年，如果是整條線的話，一般在一年以上。

據(jù)了解，此次合作轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的合同資金是120萬，其中包括設(shè)計(jì)費(fèi)、人工費(fèi)、制造費(fèi)以及設(shè)備調(diào)試的費(fèi)用。

“因?yàn)樽鲅邪l(fā)，具體價(jià)格是不好詳細(xì)評(píng)估的，只能是雙方預(yù)定好，以大家都不會(huì)吃虧的立場(chǎng)來確定。”呂家東說。

據(jù)南京市科委的相關(guān)人士介紹，去年南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易金額突破120億元，列全國(guó)15個(gè)副省級(jí)城市第3位。目前可以做知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估的只有一些會(huì)計(jì)事務(wù)所，但評(píng)估出來的價(jià)值也并不是最終成交的價(jià)格。轉(zhuǎn)讓方和被購(gòu)買方還需要通過溝通協(xié)商才能達(dá)成他們各自心目中的理想價(jià)格。

有業(yè)內(nèi)人士表示，一項(xiàng)新開發(fā)的技術(shù)只有在生產(chǎn)中實(shí)施它才能體現(xiàn)其價(jià)值，技術(shù)的時(shí)效性很強(qiáng)，轉(zhuǎn)讓和實(shí)施又都有著十分復(fù)雜的過程。因此，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，不同于一般商品的定價(jià)。一般公認(rèn)的確定一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的原則是：由技術(shù)轉(zhuǎn)讓方與受讓方共同分享在使用了該項(xiàng)技術(shù)后所取得的額外利潤(rùn)。由于受讓方在實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)時(shí)承擔(dān)了經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)以及其他各方面的風(fēng)險(xiǎn)，利潤(rùn)的分配比例上受讓方要拿取其中的大部分；至于各自占有多大的比例，則由雙方協(xié)商確定。又由于核算額外利潤(rùn)有許多困難。因此，在技術(shù)貿(mào)易中實(shí)際是以生產(chǎn)該產(chǎn)品的銷售額作為計(jì)算技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的基礎(chǔ)。

記者手記：不是所有科研成果都受追捧

目前也有不少高校的科研工作在傳統(tǒng)的科研管理體制下，造成多數(shù)專利技術(shù)的針對(duì)性差、自身轉(zhuǎn)化力弱、對(duì)外轉(zhuǎn)化難等實(shí)際問題是制約高校專利技術(shù)和研究成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，并不是所有的科研成果都具備轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品的條件。在高校，許多教師和學(xué)生有很多奇思妙想，但是這些想法和實(shí)踐得出的成果要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品，市場(chǎng)才是關(guān)鍵，科研成果需要十分契合市場(chǎng)的需求，有突出的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才能夠吸引投資，得以轉(zhuǎn)化，但是高校的很多科研成果在這些方面往往很難完全符合市場(chǎng)的要求，從而很難將投資者的目光吸引過來。

據(jù)了解，目前高校與企業(yè)合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的模式主要有兩種：高校將科研成果的專利權(quán)許可給企業(yè)，即成果轉(zhuǎn)讓；高校將科技成果出資入股，即出資入股。目前成熟的科研成果轉(zhuǎn)化模式主要有以下三種：一、將科研成果的專利權(quán)許可給企業(yè)，高校獲取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。二、高校的科研成果發(fā)明人，也就是一些教師利用自己的發(fā)明自籌資金創(chuàng)辦公司。三、目前實(shí)現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化最成功的模式，就是將高校的科研成果與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資資金相結(jié)合。

去年7月正式成立的南京聯(lián)合產(chǎn)權(quán)(科技)交易所，主要為非上市企業(yè)提供股權(quán)流轉(zhuǎn)和融資等服務(wù)。據(jù)了解，聯(lián)交所還開辟科技企業(yè)柜臺(tái)交易，讓科技企業(yè)在此進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)讓或抵押。

南京“十二五”金融發(fā)展規(guī)劃已經(jīng)把南京聯(lián)交所的科技企業(yè)柜臺(tái)交易寫入其中。除了股權(quán)流轉(zhuǎn)外，聯(lián)交所還將開辟新的平臺(tái)，讓科技企業(yè)將自己的科研成果進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓或抵押融資，這一舉措將加速科技型企業(yè)迅速將成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，加速其發(fā)展。此外，今年年初，南京重磅推出了“科技九條”，鼓勵(lì)高校老師、科研人員離崗創(chuàng)業(yè)。

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